年内证监会发48份行政处罚决定书:内幕交易罚超4亿

2020年以来,证监会网站已公布48份行政处罚决定书,共罚没5.73亿元。

  内幕交易罚没4.14亿元

  笔者梳理这48份行政处罚决定书发现,从处罚事由来看,有天易棋牌22件均为内幕交易,罚没金额更是达到4.14亿元;从其当事人的年龄分布来看,70后当事人最多,涉及25件行政处罚决定书。

  对于内幕交易,证监会新闻发言人常德鹏今年3月曾指出,上市公司重大资产重组领域是内幕交易的高发地带,也是证监会管控、惩治内幕交易违法行为的重点。证监会将常抓不懈、持之以恒打击各类内幕交易违法行为,切实维护公平、公正的市场秩序,保护广大中小投资者合法权益。

  此外,行政处罚决定书中涉及信披违法行为的有6件,累计罚款730万元。

  6月5日,证监会公布2020年至2020年期间处罚的上市公司信息披露违法案件,罚款金额总计2020年,并处10万元罚款的处罚。

  如果说富航投资被罚是由于偏离了投资顾问的正业,那么丰利财富国际资本管理股份有限公司80后女董事长毛凤丽,则是在自己 兢兢天易棋牌业业维护的资管产品上栽了。

  毛凤丽为恢复公司旗下一资管产品交易权限,竟伪造多份文件挪用4240万元进行补资。此前,该资管产品跌破止损线,被停止交易,需补资才能恢复交易。

  对其违法违规行为,证监会给予毛凤丽30万元罚款以及终身市场禁入。

  部分违法行为罚则偏轻或将修改

  业内人士指出,在我国目前法律制度下,上市公司造假等信披违法违规的行政处罚方面,针对公司和个人的顶格处罚是罚款60万元和30万元。

  清晖智库首席经济学家宋清辉表示,上市公司造假事件层出不穷,严重侵害了中小投资者的权益。究其根本原因主要在于造假者的违法成本太低,没起到应有的威慑作用。

  如何进一步改进行政处罚工作,提升处罚执法效能?近日,证监会副主席阎庆民在太原召开的行政处罚工作座谈会上表示,将抓住相关法律法规制定修订契机,对部分违法行为罚则偏轻的条文尽快形成立法修法建议。

(责任编辑:零点棋牌)

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